【編者按】 不知不覺中走過2017年，回眸望去，這一路專利“風(fēng)景旖旎”：人工智能、區(qū)塊鏈、智能汽車、柔性屏等創(chuàng)新技術(shù)憑專利加身發(fā)展得欣欣向榮；空調(diào)大戰(zhàn)、5G標(biāo)準(zhǔn)、“雙通”合并均因涉及專利頻頻惹人側(cè)目；專利資產(chǎn)證券化、國防專利“軍轉(zhuǎn)民”、重拳整治“黑代理”，相關(guān)政府部門政策頻出，促進(jìn)專利事業(yè)發(fā)展。
2018年伊始，本刊推出特別策劃，回顧2017年專利領(lǐng)域的熱門話題，希望能帶給讀者思考和啟發(fā)。
人工智能：迎來大發(fā)展
如今，人們生活中的很多產(chǎn)品都被冠以“智能”頭銜，如智能家居、智能可穿戴產(chǎn)品。產(chǎn)業(yè)界，國內(nèi)外科技巨頭紛紛布局人工智能，初創(chuàng)企業(yè)更是遍地開花，都希望借這股東風(fēng)，在人工智能與各細(xì)分領(lǐng)域結(jié)合的行業(yè)里有所作為。
人工智能不是一個(gè)行業(yè)，而是人類通過技術(shù)發(fā)展進(jìn)入的一個(gè)全新世界，屆時(shí)，一家企業(yè)獨(dú)大的可能性較小，各界一起創(chuàng)建一個(gè)生態(tài)應(yīng)是必然結(jié)果。比如，谷歌的優(yōu)勢(shì)在于數(shù)據(jù)的信息化整合，英特爾更側(cè)重于模塊化解決方案。這些各有側(cè)重的企業(yè)，要想在人工智能領(lǐng)域獲得突破，就必須拓展自己的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。
我國人工智能的發(fā)展得益于互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的發(fā)展，尤其在電商、移動(dòng)支付等領(lǐng)域的發(fā)展走在了世界的前端。需要注意的是，人工智能以大數(shù)據(jù)和算法為基礎(chǔ)，而我國大數(shù)據(jù)的水平、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)量仍落后于歐美等國家，我國數(shù)據(jù)庫的結(jié)構(gòu)水平和管理能力與國外相比仍有較大差距，人工智能的底層基礎(chǔ)技術(shù)也大多掌握在國外企業(yè)手中。
盡管國外企業(yè)在人工智能領(lǐng)域占據(jù)了核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)，但得益于巨大的市場(chǎng)，我國的企業(yè)和產(chǎn)品在實(shí)際應(yīng)用端獲得了快速發(fā)展。目前，語音交互、圖像識(shí)別就是我國人工智能發(fā)展較快的兩個(gè)技術(shù)領(lǐng)域。
人工智能技術(shù)本身如同安卓系統(tǒng)一樣，采取了開源的策略。業(yè)內(nèi)專家認(rèn)為，這些底層的基礎(chǔ)技術(shù)一般都掌握在行業(yè)巨頭手中，相關(guān)專利數(shù)量并不會(huì)出現(xiàn)大幅波動(dòng)。但當(dāng)人工智能獲得實(shí)際應(yīng)用后，相關(guān)專利申請(qǐng)數(shù)量將會(huì)出現(xiàn)海量增長。例如，當(dāng)人工智能與教育、醫(yī)療、娛樂、出行、家居等不同產(chǎn)業(yè)相結(jié)合，當(dāng)不同的算法組合在一起、產(chǎn)生新的技術(shù)效果，人工智能應(yīng)用方面的專利數(shù)量將會(huì)出現(xiàn)爆發(fā)式增長。
人工智能的全面發(fā)展，給走在世界科技前沿的企業(yè)，帶來了前所未有的機(jī)遇。市場(chǎng)調(diào)查公司CB Insights的報(bào)告顯示，2011年至2016年，近140家人工智能初創(chuàng)公司被收購，2017年第一季度，兼并和收購案例便超過30起，為2016年同期的兩倍。其中，谷歌在人工智能收購交易中表現(xiàn)得最為活躍，此外，微軟、亞馬遜等公司在人工智能方面的專利申請(qǐng)競(jìng)爭激烈。
對(duì)此，專家表示，科技巨頭為搶奪人才、拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域、布局業(yè)務(wù)生態(tài)，對(duì)人工智能企業(yè)進(jìn)行收購是必然選擇。我國人工智能領(lǐng)域的初創(chuàng)企業(yè)在搭乘這場(chǎng)技術(shù)革命的快車時(shí)，還需做好專利布局，“全副武裝”迎接人工智能時(shí)代的到來。
點(diǎn)評(píng)
很多創(chuàng)業(yè)者常說：“我們市場(chǎng)經(jīng)營得不太好，專利就先等一等吧。”事實(shí)上，這是典型的策略錯(cuò)誤。一家科技企業(yè)最重要的價(jià)值體現(xiàn)在其核心技術(shù)和專利上，在人工智能領(lǐng)域，不重視專利布局無異于“裸奔”。我國該領(lǐng)域相關(guān)企業(yè)還需做好專利布局，跟上全球人工智能發(fā)展的潮流。（知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào) 記者 陳婕）
智能汽車：構(gòu)建新生態(tài)
2017年，4臺(tái)阿爾法巴智能駕駛公交車在深圳開放道路上進(jìn)行試運(yùn)行，引發(fā)了廣泛關(guān)注，一時(shí)間，自動(dòng)駕駛技術(shù)再次成為熱議的焦點(diǎn)。事實(shí)上，近年來，發(fā)展智能汽車已成為全球汽車產(chǎn)業(yè)的共識(shí)，智能汽車全球?qū)＠暾?qǐng)總量正快速增加，不少車企在自動(dòng)駕駛領(lǐng)域技術(shù)積累深厚，很多科技巨頭和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)也以車聯(lián)技術(shù)切入產(chǎn)業(yè)。
在智能汽車技術(shù)方面，自動(dòng)駕駛技術(shù)和車聯(lián)技術(shù)是兩大主要技術(shù)分支。近年來，智能汽車全球?qū)＠暾?qǐng)總量呈現(xiàn)平穩(wěn)上升趨勢(shì)，自2011年起進(jìn)入高速發(fā)展期，中國與全球發(fā)展趨勢(shì)基本一致，但增速稍慢。從區(qū)域看，中、美、日、德、韓是全球智能汽車的主要技術(shù)來源國，也是智能汽車專利布局的重點(diǎn)區(qū)域。
作為智能汽車領(lǐng)域當(dāng)之無愧的老大，谷歌早就展開了專利部署。一方面，谷歌采取了專利均衡布局的策略，專利涉及的技術(shù)廣泛，既有路徑規(guī)劃指引、定位技術(shù)、位置服務(wù)、咨詢服務(wù)等車聯(lián)技術(shù)，也有障礙物檢測(cè)、駕駛模式切換、車道檢測(cè)等自動(dòng)駕駛技術(shù)，已形成嚴(yán)密的核心和外圍專利布局。另一方面，谷歌還采取了借力布局策略，不僅基于自身在第三代無人駕駛技術(shù)方面的專利實(shí)力，與產(chǎn)業(yè)鏈上下游進(jìn)行多層次合作，強(qiáng)化自己的自動(dòng)駕駛技術(shù)，還與奧迪、通用、本田、現(xiàn)代、博世以及英偉達(dá)共同組建了開放汽車聯(lián)盟。此外，谷歌還積極開展以“Android Auto”車載系統(tǒng)為載體、地圖數(shù)據(jù)為核心的車聯(lián)網(wǎng)發(fā)展路線橫向合作。
據(jù)了解，目前，我國自動(dòng)駕駛領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)主要集中在“穩(wěn)定、線路保持、巡航”“不同類車輛聯(lián)合控制”“路況車況檢測(cè)”等方面，奇瑞汽車、浙江吉利控股、吉林大學(xué)、百度、北汽福田的專利申請(qǐng)量名列前茅。在車聯(lián)網(wǎng)方面，技術(shù)研發(fā)熱點(diǎn)主要集中在交通控制、程序控制、導(dǎo)航、數(shù)字信息傳輸設(shè)備等方面，其中東南大學(xué)、奇瑞汽車、國家電網(wǎng)、長安汽車、中國科學(xué)院的專利申請(qǐng)量名列前茅。
國內(nèi)很多傳統(tǒng)汽車巨頭依托多年積聚的專利優(yōu)勢(shì)，還展開了各種形式的專利運(yùn)營。除了經(jīng)常采用的專利許可外，近年來汽車行業(yè)專利并購活躍，很多車企花費(fèi)巨額資金進(jìn)行企業(yè)并購，實(shí)際則是劍指對(duì)方的專利。另外，組建和加入專利基金或?qū)＠?lián)盟、開放專利等，也是不少汽車巨頭的專利運(yùn)營新選擇。
業(yè)內(nèi)專家認(rèn)為，目前，汽車制造產(chǎn)業(yè)鏈正由縱向單一結(jié)構(gòu)，變?yōu)榫W(wǎng)狀協(xié)同創(chuàng)新。傳統(tǒng)車企在自動(dòng)駕駛技術(shù)領(lǐng)域積累深厚，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)以車聯(lián)技術(shù)切入產(chǎn)業(yè)，爆發(fā)力強(qiáng)，智能汽車產(chǎn)業(yè)生態(tài)正在構(gòu)建。整車廠商依托數(shù)據(jù)積累和渠道優(yōu)勢(shì)，仍占據(jù)主導(dǎo)地位，但同時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)正在加速重構(gòu)產(chǎn)業(yè)生態(tài)，成為新的產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)。
點(diǎn)評(píng)
發(fā)展汽車產(chǎn)業(yè)，做好專利布局、靈活運(yùn)用專利至關(guān)重要。面對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)生態(tài)和競(jìng)爭格局的重構(gòu)，我國相關(guān)車企還需搶占專利高地，將創(chuàng)新成果專利化、專利權(quán)利組合化、專利布局杠桿化。通過在智能汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上精準(zhǔn)部署專利，企業(yè)可以進(jìn)行專利控制，進(jìn)而控制技術(shù)鏈，并最終實(shí)現(xiàn)控制產(chǎn)業(yè)鏈的杠桿化效應(yīng)。（知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào) 記者 陳婕）
區(qū)塊鏈：各方忙“圈地”
前幾年，聽說過區(qū)塊鏈技術(shù)的人不多，能夠理解其與比特幣等數(shù)字加密貨幣關(guān)系的人更是少之又少。但是到了2017年，區(qū)塊鏈技術(shù)從幕后走到臺(tái)前，成為席卷互聯(lián)網(wǎng)的一股技術(shù)浪潮，引起了政府部門、金融機(jī)構(gòu)和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的廣泛關(guān)注。
2017年，中國人民銀行正式成立數(shù)字貨幣研究院，積極探索區(qū)塊鏈技術(shù)；中國區(qū)塊鏈應(yīng)用研究中心（上海）正式揭牌成立，加速推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)在國內(nèi)的實(shí)際應(yīng)用與發(fā)展；工業(yè)和信息化部發(fā)布首個(gè)區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)《區(qū)塊鏈參考架構(gòu)》；騰訊公司發(fā)布區(qū)塊鏈白皮書，旨在打造區(qū)塊鏈共贏生態(tài)。區(qū)塊鏈技術(shù)之所以如此風(fēng)靡，得益于其具有的分布式高冗余存儲(chǔ)、時(shí)序數(shù)據(jù)且不可篡改和偽造、去中心化信用等特點(diǎn)。
有專家指出，隨著越來越多的初創(chuàng)公司和金融機(jī)構(gòu)開始測(cè)試區(qū)塊鏈技術(shù)的商業(yè)化應(yīng)用，專利逐漸成為一個(gè)必須考慮的問題。
根據(jù)中國信息通信研究院知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心（下稱信通院）最新研究成果顯示，近幾年，國內(nèi)外眾多投資項(xiàng)目都在關(guān)注區(qū)塊鏈技術(shù)領(lǐng)域，區(qū)塊鏈專利申請(qǐng)持續(xù)快速增長，截至2017年8月，全球區(qū)塊鏈發(fā)明專利申請(qǐng)和實(shí)用新型專利申請(qǐng)累計(jì)已達(dá)1200余件，合并同族專利后為995項(xiàng)，主要申請(qǐng)人集中在美國、中國、日本等。業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)為，涉及區(qū)塊鏈技術(shù)的專利申請(qǐng)?jiān)诮窈筮�會(huì)呈現(xiàn)持續(xù)快速增長趨勢(shì)。
與此同時(shí)，隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的不斷發(fā)展和專利申請(qǐng)的持續(xù)累積，國內(nèi)外創(chuàng)新主體開始嘗試將該技術(shù)應(yīng)用到不同場(chǎng)景，與票據(jù)交易、私募股權(quán)交易等金融領(lǐng)域以及物聯(lián)網(wǎng)、電子政務(wù)等非金融領(lǐng)域有機(jī)結(jié)合。
隨著區(qū)塊鏈應(yīng)用場(chǎng)景的不斷拓展、產(chǎn)業(yè)鏈的多方介入、專利儲(chǔ)備的持續(xù)累積，不可避免地將會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)競(jìng)爭加劇。專家認(rèn)為，根據(jù)現(xiàn)有專利布局趨勢(shì)和市場(chǎng)發(fā)展來看，中國和美國都是潛在的區(qū)塊鏈專利訴訟高發(fā)地。對(duì)此，專家提醒，區(qū)塊鏈領(lǐng)域的開源技術(shù)并不意味著不需要專利保護(hù)，目前已有不少主導(dǎo)開源的公司一邊積極推進(jìn)開源，一邊提交大量區(qū)塊鏈專利申請(qǐng)，中國相關(guān)企業(yè)也應(yīng)盡早布局區(qū)塊鏈專利，以便在今后競(jìng)爭中占據(jù)一席之地。（知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào) 記者 胡姝陽）
點(diǎn)評(píng)
近年來，區(qū)塊鏈技術(shù)火熱發(fā)展，逐漸成為金融等領(lǐng)域主流的創(chuàng)新技術(shù)，圍繞該技術(shù)的物聯(lián)網(wǎng)、智慧醫(yī)療等一系列應(yīng)用探索也在如火如荼地進(jìn)行。目前，越來越多的企業(yè)和個(gè)人開始提交區(qū)塊鏈相關(guān)專利申請(qǐng)，不少企業(yè)巨頭也在區(qū)塊鏈場(chǎng)景應(yīng)用方面跑馬圈地。在這種情況下，我國創(chuàng)新主體還需進(jìn)一步增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，謹(jǐn)防陷入專利糾紛。（知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào) 記者 胡姝陽）
柔性屏：打造“好身材”
作為智能手機(jī)的“臉面”、人機(jī)交互的窗口，手機(jī)屏幕的重要性不言而喻。如今，搭載柔性屏已成為智能手機(jī)發(fā)展的大勢(shì)所趨。
與傳統(tǒng)的液晶顯示屏相比，OLED（有機(jī)發(fā)光二極管）屏具有廣視角、低耗電、高對(duì)比、高反應(yīng)速率、色彩艷麗等諸多優(yōu)勢(shì)，此外，其還具有厚度薄和可彎曲等特點(diǎn)。目前，利用該特性制作的曲面屏、折疊屏等柔性屏手機(jī)正在進(jìn)一步研發(fā)過程中。
2013年，三星公司率先推出了全球首款曲面屏手機(jī)Galaxy Round，其采用了一塊往里微微凹陷的屏幕，整機(jī)也被設(shè)計(jì)成凹陷造型。2015年，三星公司在曲面屏手機(jī)上繼續(xù)發(fā)力，推出的三星S6 Edge一度提升了整個(gè)智能手機(jī)行業(yè)的“顏值”，vivo、華為、小米等國內(nèi)手機(jī)廠商也開始紛紛入局。
另外，“黑科技”加身的折疊屏手機(jī)已走入現(xiàn)實(shí)：有消息透露，三星公司將于2018年初正式發(fā)布科幻感十足的折疊屏手機(jī)Galaxy X。中興通訊已于2017年在美國紐約正式發(fā)布了折疊智能手機(jī)中興天機(jī)Axon M，該機(jī)配備兩塊屏幕，并同時(shí)擁有兩種形態(tài)：普通形態(tài)時(shí)兩塊屏幕獨(dú)立運(yùn)作，展開后會(huì)得到一塊大屏幕。
在柔性屏領(lǐng)域，三星公司可謂獨(dú)占鰲頭。從2007年至2017年，三星公司在該領(lǐng)域的屏幕累計(jì)產(chǎn)量已經(jīng)突破10億，在目前智能手機(jī)市場(chǎng)份額中的占比達(dá)39%。開拓市場(chǎng)必然少不了專利之爭，早在2012年，三星公司就與LG公司展開了一場(chǎng)專利較量，LG公司先是起訴三星公司的5款產(chǎn)品包括Galaxy S系列智能手機(jī)和Galaxy Tab平板電腦侵犯了自己的OLED專利；接著，三星公司又對(duì)LG公司提起訴訟，要求法院判決后者圍繞OLED面板技術(shù)的7件專利權(quán)無效。最終，在歷時(shí)11個(gè)月后，雙方握手言和。
柔性屏產(chǎn)業(yè)鏈分為上游原材料、中游面板和模組組裝以及下游顯示應(yīng)用，其中上游的材料制造是產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)的核心，存在較高的專利壁壘，相關(guān)技術(shù)主要掌握在日韓企業(yè)手中。目前，相關(guān)企業(yè)都在加快OLED技術(shù)的專利布局。截至2016年底，全球在OLED領(lǐng)域的相關(guān)專利申請(qǐng)已達(dá)8.6萬余件，專利申請(qǐng)量排名前15位的專利申請(qǐng)人中包括了11家日本企業(yè)、2家韓國企業(yè)、2家中國企業(yè)。日本企業(yè)占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，韓國的兩家企業(yè)三星公司及LG公司占據(jù)排行榜的前兩名，申請(qǐng)量分別為8300余件和5200余件。而我國只有海洋王和京東方兩家企業(yè)入榜，分別排在第4名和第14名，這顯示出我國企業(yè)正在加大該領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)，但與日韓企業(yè)相比仍有一定差距。
點(diǎn)評(píng)
盡管我國OLED產(chǎn)業(yè)起步較晚，產(chǎn)業(yè)鏈尚不完善，上游環(huán)節(jié)比較薄弱，但目前國內(nèi)企業(yè)正在加快技術(shù)追趕的步伐，如京東方柔性屏即將實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)，華星光電、天馬微電子等國內(nèi)企業(yè)也在加強(qiáng)產(chǎn)能建設(shè)。面對(duì)柔性屏發(fā)展的大好機(jī)遇，國內(nèi)相關(guān)企業(yè)在突破技術(shù)壁壘、加強(qiáng)產(chǎn)能建設(shè)的同時(shí)，切莫忽視了專利布局，應(yīng)手握專利爭取更多市場(chǎng)競(jìng)爭的砝碼。（知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào) 記者 陳婕）
5G標(biāo)準(zhǔn)：提早備“糧草”
5G技術(shù)還未實(shí)現(xiàn)商用，相關(guān)企業(yè)的專利許可費(fèi)就已提前出爐。2017年，瑞典通信巨頭愛立信公布了其5G專利許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，這是通信領(lǐng)域首次公開5G專利許可費(fèi)。目前，全球各大通信廠商都在共同推進(jìn)下一代通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成，預(yù)計(jì)5G的正式商用將于2020年左右實(shí)現(xiàn)。
據(jù)了解，對(duì)于高端手持設(shè)備，愛立信的5G專利許可費(fèi)設(shè)定為每部5美元；對(duì)于低端手持設(shè)備，專利許可費(fèi)最低低至每部2.5美元。“我們希望通過公開設(shè)定合理的價(jià)格，以給其他專利的持有人和企業(yè)提供參考。” 愛立信相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，這一專利許可價(jià)格的設(shè)定主要考慮兩方面的因素：一方面是愛立信遵循了FRAND條款（公平、合理、無歧視）；另一方面是考慮愛立信作為標(biāo)準(zhǔn)必要專利開發(fā)者之一的身份。
此消息一出，引起業(yè)內(nèi)的廣泛關(guān)注。不少人在問，4G網(wǎng)絡(luò)方興未艾，現(xiàn)在就制定5G技術(shù)的專利許可費(fèi)率，是不是太早了？業(yè)內(nèi)專家認(rèn)為，事實(shí)上，并非為時(shí)尚早。專利許可談判一般需要較長時(shí)間，雖然5G到2020年左右才會(huì)實(shí)現(xiàn)商用，但相關(guān)通信企業(yè)都要提前和各大手機(jī)廠商進(jìn)行專利許可談判。談判前，通信企業(yè)自然要制定一套較為完善的方案。
如今，在5G技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定過程中，相應(yīng)的技術(shù)方案正在逐步成型。華為、中興通訊等企業(yè)積極參與5G國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定的消息頻現(xiàn)，更是展示了我國通信企業(yè)的技術(shù)實(shí)力。此外，高通、蘋果等企業(yè)也都在紛紛布局5G領(lǐng)域，試圖在新一代移動(dòng)通信技術(shù)上搶占市場(chǎng)先機(jī)，各企業(yè)相關(guān)的專利布局也都在穩(wěn)步推進(jìn)。
值得注意的是，愛立信在此次公布的方案中，設(shè)定了固定的專利許可費(fèi)，這不同于以往以整機(jī)售價(jià)為基礎(chǔ)的許可費(fèi)率模式。據(jù)悉，此前愛立信在3G專利上收取的許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)就是整機(jī)價(jià)格的1%。
專家認(rèn)為，如今，愛立信推出按照固定價(jià)格收取許可費(fèi)的方案，對(duì)于相應(yīng)手機(jī)廠商而言，其可接受度或許會(huì)相對(duì)更高，也有利于愛立信盡快與相關(guān)廠商達(dá)成專利許可合作。當(dāng)然，每家廠商偏好的專利許可費(fèi)率模式可能略有不同，愛立信此次拋出的固定費(fèi)率模式，勢(shì)必會(huì)對(duì)其他掌握5G相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的廠商產(chǎn)生一些影響。但是，由于各家企業(yè)的技術(shù)在5G相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中所占比重不同，最終收取的費(fèi)用還需看相關(guān)廠商各自的議價(jià)能力。
雖然，愛立信早前在印度對(duì)小米進(jìn)行了專利“圍堵”，但目前來看，針對(duì)5G專利許可方案，愛立信主要針對(duì)的目標(biāo)應(yīng)該是蘋果、三星等大型企業(yè)。5G時(shí)代近在眼前，未來，我國相關(guān)企業(yè)還需及早部署5G發(fā)展策略，規(guī)避專利風(fēng)險(xiǎn)。
點(diǎn)評(píng)
目前來看，愛立信此次公布的專利許可費(fèi)并不高，且按固定價(jià)格收取專利許可費(fèi)的方案有利于其與設(shè)備廠商更快達(dá)成合作。隨著國外企業(yè)對(duì)中國手機(jī)廠商的專利許可“野心”不斷加大，我國相關(guān)企業(yè)還需早做準(zhǔn)備，降低專利風(fēng)險(xiǎn)。（知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào) 記者 李俊霖）
“雙通”并購：結(jié)局尚難定
2017年，沸沸揚(yáng)揚(yáng)的博通并購高通案引得各界廣泛關(guān)注。2017年11月，博通向高通發(fā)出收購要約，以每股70美元的價(jià)格收購高通，每股將包括60美元現(xiàn)金和10美元博通Broadcom股票。此外，交易還將包括博通愿意繼續(xù)完成高通斥資380億美元收購恩智浦半導(dǎo)體（NXP Semiconductors）的交易。隨后，高通拒絕了博通的收購請(qǐng)求。高通對(duì)外宣布，博通發(fā)出的收購提議嚴(yán)重低估了高通的價(jià)值，其董事會(huì)成員一致拒絕了博通單方面的收購提議。不過，博通并不死心，表示“收購要約仍然有效”。
據(jù)了解，創(chuàng)立于1991年的博通是全球領(lǐng)先的有線和無線通信半導(dǎo)體公司，擁有2600多項(xiàng)美國專利和1200多項(xiàng)其他國家專利，還有超過7450項(xiàng)專利申請(qǐng)，能夠解決語音、視頻、數(shù)據(jù)和多媒體的有線和無線傳輸，年收入超過25億美元。創(chuàng)立于1985年的高通也同樣實(shí)力雄厚，作為全球最大的手機(jī)芯片廠商之一，高通公布了大量3G和4G移動(dòng)通信相關(guān)專利。據(jù)報(bào)道，高通擁有超過3900項(xiàng)CDMA及相關(guān)技術(shù)的美國專利和專利申請(qǐng)，已經(jīng)向全球逾130家電信設(shè)備制造商發(fā)放了CDMA專利許可。
高通的明確拒絕，基本吻合了此前很多業(yè)界專家的猜測(cè)。大連理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院院長陶鑫良表示，考慮到高通在半導(dǎo)體芯片領(lǐng)域內(nèi)幾乎“一統(tǒng)天下”的情況，再加上博通本身在該領(lǐng)域內(nèi)也具有舉足輕重的地位，兩者合一，極易造成明顯的經(jīng)營者過度集中的事實(shí)，并容易產(chǎn)生濫用市場(chǎng)支配地位的違法壟斷現(xiàn)象。根據(jù)美國或者其他國家關(guān)于預(yù)防、管制和禁止經(jīng)營者過度集中的反壟斷規(guī)范，博通此番意欲收購高通的目標(biāo)，很可能“胎死腹中”，或者棄于中途，成功的概率較小。
事實(shí)上，業(yè)界一直擔(dān)心的就是此次并購可能會(huì)對(duì)芯片產(chǎn)業(yè)帶來巨大影響。專家認(rèn)為，如果博通鍥而不舍，最終成功收購了高通，則不但在通信半導(dǎo)體芯片市場(chǎng)上造成“新博通”的壓倒性壟斷優(yōu)勢(shì)，而且在支撐通信半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)及其市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)高地上，成就了“新博通”的絕對(duì)制高點(diǎn)和威懾力，將會(huì)對(duì)國際通信芯片產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭格局產(chǎn)生“新博通”一家獨(dú)大的非競(jìng)爭形勢(shì)和局面。我國手機(jī)企業(yè)對(duì)通信半導(dǎo)體芯片的巨大需求，也將從原來主要受制于高通，進(jìn)而轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕苤朴谝呀?jīng)更為集中、更顯優(yōu)勢(shì)因而可能更趨壟斷的“新博通”。
點(diǎn)評(píng)
雖然此次高通明確拒絕了博通的企業(yè)并購要約，但博通很可能采取其他措施尋求收購空間，因此對(duì)于雙方來說這可能將會(huì)是一個(gè)長期的博弈過程。筆者認(rèn)為，中國通信企業(yè)還是應(yīng)按照既定政策大力發(fā)展芯片技術(shù)，加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)，積聚專利實(shí)力，畢竟依靠外來資源供給的情況不能長久。（知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào) 記者 李俊霖）
空調(diào)大戰(zhàn)：“抱團(tuán)”走四方
2017年，空調(diào)市場(chǎng)可謂紛爭不斷，先是格力電器先后對(duì)奧克斯空調(diào)、廣東美的提起專利訴訟，隨后格力電器又以專利侵權(quán)為由，再次將奧克斯空調(diào)與廣州晶東貿(mào)易有限公司起訴至廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，并索賠4000萬元。
近年來，空調(diào)領(lǐng)域的快速發(fā)展，引得國內(nèi)眾多企業(yè)相互廝殺。對(duì)此，中國政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心特約研究員李俊慧表示，一方面是由于我國家電行業(yè)正面臨技術(shù)的革新與轉(zhuǎn)型升級(jí)，業(yè)界都在打造各種智能產(chǎn)品，突出“互聯(lián)網(wǎng)+”特點(diǎn)，高額專利索賠不乏有秀“專利肌肉”的因素，通過訴訟向外界展示自身的技術(shù)研發(fā)實(shí)力；另一方面，隨著國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境的持續(xù)改善，業(yè)界不斷呼吁提高判賠額，這給家電企業(yè)提供了通過技術(shù)許可或?qū)＠S可獲得商業(yè)回報(bào)的環(huán)境。因此，包括空調(diào)企業(yè)在內(nèi)的家電行業(yè)展開專利較量，也是一種市場(chǎng)競(jìng)爭手段，其目的是希望通過訴訟占據(jù)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。
記者在采訪中了解到，為了有效緩解空調(diào)市場(chǎng)專利訴訟高發(fā)的現(xiàn)象，2017年10月，中國空調(diào)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟正式成立，成員包括格力電器、橫琴知交中心聯(lián)合青島海爾空調(diào)器有限總公司、海信（山東）空調(diào)有限公司、廣東美的、奧克斯空調(diào)等8家企業(yè)，其是面向中國空調(diào)領(lǐng)域所有企業(yè)、高等院校和機(jī)構(gòu)等開放的非盈利性組織。
“中國空調(diào)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟對(duì)外應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和談判，對(duì)內(nèi)整合知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為紐帶，引導(dǎo)、促進(jìn)我國空調(diào)產(chǎn)業(yè)跨界創(chuàng)新、全鏈融通。聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)將相互尊重勞動(dòng)成果，相互關(guān)切商業(yè)利益，積極開展良性競(jìng)爭，實(shí)現(xiàn)互利共贏。”該聯(lián)盟負(fù)責(zé)人表示，相信聯(lián)盟的成立，有助于在空調(diào)產(chǎn)業(yè)建立一定秩序，有效緩解該領(lǐng)域頻發(fā)的專利訴訟。
點(diǎn)評(píng)
作為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，近幾年，空調(diào)企業(yè)之間的專利訴訟從未停止過。而中國空調(diào)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的誕生，可以說將從一定程度上緩解空調(diào)領(lǐng)域的專利糾紛。未來，該產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟將從打造專利池、實(shí)行專利共享機(jī)制、開展海外市場(chǎng)專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作等入手，進(jìn)一步加快我國自主品牌空調(diào)產(chǎn)品“走出去”的步伐。（知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào) 記者 李俊霖）
國防專利：喚醒“睡美人”
“天舟上天、航母下水”，我國國防科技實(shí)力顯著增強(qiáng)。在高精尖的國防科技領(lǐng)域，自然少不了專利的身影。國防專利包含了國防科技領(lǐng)域大量優(yōu)秀的技術(shù)成果，具有重要的國防價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值與社會(huì)價(jià)值，但在知識(shí)產(chǎn)權(quán)圈里，國防專利如同“蒙娜麗莎的微笑”，神秘莫測(cè)。
對(duì)于那些在國防專利權(quán)保護(hù)期限內(nèi)，由于情況變化不需要繼續(xù)保密的國防專利，及時(shí)作出解密決定，將有助于促進(jìn)軍民之間的信息分享，讓更多的科研工作者能“站在前人的肩膀上”開展科研工作，更好地發(fā)揮國防專利的價(jià)值。
2017年，中央軍事委員會(huì)裝備發(fā)展部國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局集中解密了3001件國防專利，并首次發(fā)布解密國防專利信息2346條。據(jù)悉，解密的國防專利涵蓋六大工業(yè)領(lǐng)域，涉及的技術(shù)也較新，近三成為2010年后提交的專利申請(qǐng)。前不久，中央軍事委員會(huì)裝備發(fā)展部將2452件解密的國防專利匯編成冊(cè)，并將進(jìn)一步公開發(fā)布，以推動(dòng)這些原保密軍用技術(shù)積極轉(zhuǎn)向民用領(lǐng)域并盡快開花結(jié)果。
2017年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公共服務(wù)平臺(tái)軍民融合（西安）試點(diǎn)平臺(tái)受國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的委托，對(duì)解密的3000余件專利進(jìn)行了初步加工。經(jīng)過分析發(fā)現(xiàn)，在這些國防專利中，軍民重復(fù)研發(fā)、重復(fù)申請(qǐng)的情況較多。而且，很多專利都需要進(jìn)行二次開發(fā)，重新提交專利申請(qǐng)。如某件國防專利涉及炮管技術(shù)，炮管在民用市場(chǎng)上難以應(yīng)用，需要轉(zhuǎn)化為輸油管道、輸氣管道等，并進(jìn)一步控制投入成本，這就需要對(duì)國防專利進(jìn)行二次開發(fā)，轉(zhuǎn)為民用。
對(duì)于如何打通國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的障礙，業(yè)內(nèi)專家建議，我國需要建立國防專利解密與普通專利跟進(jìn)保護(hù)無縫銜接的機(jī)制。在實(shí)際操作過程中，可繼續(xù)沿用國防專利與普通專利現(xiàn)行的政策，對(duì)于解密的國防專利不對(duì)外公開，在對(duì)其進(jìn)行二次開發(fā)后，以普通專利的形式重新出現(xiàn)。這樣在規(guī)避了泄秘風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，有利于國防專利的轉(zhuǎn)化。
在“軍轉(zhuǎn)民”方面，應(yīng)加強(qiáng)國防專利的適應(yīng)性開發(fā)、工藝研究、工程化應(yīng)用等后續(xù)工作，并對(duì)二次開發(fā)成果提交高質(zhì)量的專利申請(qǐng)以期獲得保護(hù)，為國防技術(shù)民用化提供保障。此外，還應(yīng)改變軍工科研院所現(xiàn)有的軍工產(chǎn)品、民用產(chǎn)品相對(duì)獨(dú)立的發(fā)展道路，推廣軍民融合優(yōu)勢(shì)企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)。在“民參軍”方面，應(yīng)進(jìn)一步完善信息交流機(jī)制，促進(jìn)軍民技術(shù)、資源、數(shù)據(jù)和需求的共享對(duì)接，吸引優(yōu)勢(shì)企業(yè)參與。
當(dāng)然，在國防專利轉(zhuǎn)化過程中，收益分配問題也尤其重要。相關(guān)部門應(yīng)科學(xué)制定權(quán)屬關(guān)系和收益分配比例，確保在開展國防專利轉(zhuǎn)民用過程中，能夠像其他科技成果轉(zhuǎn)化那樣，使權(quán)利人享有收益權(quán)。
點(diǎn)評(píng)
國防科技成果轉(zhuǎn)向民用是一個(gè)極其復(fù)雜的過程，其轉(zhuǎn)化為民用首先需要跨過“專利解密”這道關(guān)口。面對(duì)國防專利目前存在“重定密、輕解密”的現(xiàn)狀，我國應(yīng)建立國防專利解密與普通專利跟進(jìn)保護(hù)機(jī)制，加強(qiáng)國防專利的二次開發(fā)、工藝研究等，完善民用和軍用的信息交流共享機(jī)制，促進(jìn)國防專利轉(zhuǎn)化。（知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào) 記者 陳婕）
打擊“掛證”：監(jiān)管出重拳
按照我國專利相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，為維護(hù)創(chuàng)新主體的合法權(quán)益，保障專利代理服務(wù)質(zhì)量，依法設(shè)立專利代理機(jī)構(gòu)時(shí)，必須滿足一定的條件。但如果達(dá)不到條件怎么辦？現(xiàn)實(shí)中，有少數(shù)人受利益驅(qū)動(dòng)，動(dòng)起了歪腦筋，通過“掛證”達(dá)到獲利的目的。據(jù)了解，“掛證”主要是指借用、租用他人專利代理人資格證申請(qǐng)?jiān)O(shè)立專利代理機(jī)構(gòu)，或者將專利代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)證出租、出借給他人承接專利代理業(yè)務(wù)等違法違規(guī)行為。
對(duì)于這種專利代理行業(yè)中存在的違法違規(guī)行為，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局一直嚴(yán)厲查處和整治，隨著行業(yè)監(jiān)管體系越來越完善，打擊力度更是進(jìn)一步加大。2017年初，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出專利代理懲戒決定，對(duì)江蘇省鎮(zhèn)江市某專利代理事務(wù)所3名發(fā)起人出租專利代理資質(zhì)、違法申請(qǐng)?jiān)O(shè)立專利代理機(jī)構(gòu)的“掛證”行為，作出了吊銷其專利代理人資格證書的處罰。
專利代理是技術(shù)與法律相結(jié)合的專業(yè)性工作，是高端法律服務(wù)業(yè)的重要組成部分，對(duì)從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)有著很高的要求。專利代理服務(wù)在創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中發(fā)揮了重要作用。“掛證”行為的存在，使得以牟利為目的、不具有從業(yè)資格的人違規(guī)開設(shè)專利代理機(jī)構(gòu)，擾亂了正常市場(chǎng)秩序，必然導(dǎo)致不規(guī)范專利代理行為的產(chǎn)生，無法保障專利代理服務(wù)質(zhì)量，直接侵害發(fā)明創(chuàng)造權(quán)利人的合法利益。
正是因此，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為專利代理行業(yè)主管部門，按照國務(wù)院的部署要求，充分發(fā)揮監(jiān)管職能，嚴(yán)格履行監(jiān)管職責(zé)，進(jìn)一步加強(qiáng)了事中事后監(jiān)管，全面推動(dòng)“雙隨機(jī)一公開”工作走向深入，助力“雙創(chuàng)”工作，滿足創(chuàng)新主體快速增長的專利代理服務(wù)需求。針對(duì)少數(shù)專利代理人抱有僥幸心理，受利益驅(qū)動(dòng)作出的違法違規(guī)“掛證”行為，近年來，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局加大整治工作力度，多措并舉，重拳出擊，嚴(yán)厲查處，將治理“掛證”等違法行為作為優(yōu)化行業(yè)發(fā)展環(huán)境、進(jìn)一步深入推動(dòng)“放管服”工作的重要內(nèi)容，取得了積極成效。
在加強(qiáng)監(jiān)管的同時(shí)，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局還同步出臺(tái)了促進(jìn)專利代理行業(yè)健康發(fā)展的綜合性政策措施，進(jìn)一步完善了專利代理人資格考試等制度，力求從根源上鏟除“掛證”行為滋生的土壤。另外，通過公布弄虛作假行為、加大對(duì)失信行為的曝光力度，以及誠信信息共享等措施，形成對(duì)違法違規(guī)行為人的震懾。
此外，據(jù)了解，為充分發(fā)揮行業(yè)自律職能，中華全國專利代理人協(xié)會(huì)按照國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的相關(guān)要求，也開展了打擊專利代理“掛證”行為的工作，主要措施包括代理機(jī)構(gòu)自查自糾、社會(huì)公眾監(jiān)督舉報(bào)、協(xié)會(huì)督查抽查等。
點(diǎn)評(píng)
近年來，我國專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人數(shù)量不斷增長，越來越多的優(yōu)秀人才投身知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)。為更好地服務(wù)創(chuàng)新主體，相關(guān)專利代理機(jī)構(gòu)還需保障服務(wù)質(zhì)量，遵守法律法規(guī)，底線莫越，紅線莫碰，營造良好的專利代理市場(chǎng)環(huán)境。（知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào) 記者 陳婕）
專利資產(chǎn)證券化：撬動(dòng)大“金山”
一面守著專利這座“金山銀礦”無從下手，一面為融資難叫苦不迭，這似乎已成為廣大科技型中小企業(yè)的常態(tài)。如何有效利用這一數(shù)量龐大的專利無形資產(chǎn)，開發(fā)其隱藏的內(nèi)在交易價(jià)值，為企業(yè)發(fā)展提供更多的流動(dòng)性資金支持，成為亟待解決的問題。
目前，我國每年都產(chǎn)生大量專利，但很多仍處于閑置狀態(tài)。如何運(yùn)用有效的運(yùn)營手段盤活這些專利資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)專利的市場(chǎng)價(jià)值，解決企業(yè)尤其是科技型中小企業(yè)的融資難題迫在眉睫。近年來，隨著資產(chǎn)證券化在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的深化發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化應(yīng)運(yùn)而生，并逐漸受到業(yè)界關(guān)注。
在專利領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化表現(xiàn)為專利資產(chǎn)證券化。專利資產(chǎn)證券化就是專利權(quán)人把專利將來可能產(chǎn)生的收益剝離于企業(yè)之外，作為證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)，轉(zhuǎn)移給特殊目的機(jī)構(gòu)（SPV）。
專利資產(chǎn)證券化是一種表外融資方式，融資所得并不計(jì)入權(quán)利人的資產(chǎn)負(fù)債表中，對(duì)其負(fù)債沒有任何影響。資產(chǎn)證券化手段實(shí)現(xiàn)了專利資產(chǎn)與專利權(quán)人的信譽(yù)以及其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)隔離，有利于降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)證券化的過程通常會(huì)將基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)，分離出優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)和次級(jí)資產(chǎn)，增加了優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的信用級(jí)別，更加受到投資者的青睞。
盡管專利資產(chǎn)證券化存在諸多優(yōu)勢(shì)，但在具體實(shí)施過程中，卻存在不少困難。業(yè)內(nèi)專家認(rèn)為，專利資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)必須按照特定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行嚴(yán)格選擇，需要產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)利范圍和法律效力明確等，需要形成規(guī)模化的高價(jià)值專利資產(chǎn)池。專利價(jià)值不高，就難以吸引到投資者。
另外，專利估值難也是影響專利資產(chǎn)證券化的一個(gè)重要因素。專家認(rèn)為，如果要確保整個(gè)融資的信用，對(duì)于專利的估值是其關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在證券化的交易過程中，尤其需要確定各方當(dāng)事人能認(rèn)同特定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在特定時(shí)點(diǎn)的價(jià)值。既有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)估值方式與計(jì)算方法，只對(duì)某些發(fā)明專利具有相對(duì)可靠的準(zhǔn)確度。估值難以確定，會(huì)導(dǎo)致人們無法對(duì)專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值做出精準(zhǔn)的預(yù)估，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)難以對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)級(jí)，投資者也難以準(zhǔn)確地評(píng)估該證券的價(jià)值并進(jìn)行投資。
從實(shí)操的層面，由于專利資產(chǎn)穩(wěn)定性差、現(xiàn)金流不穩(wěn)定，因此，對(duì)專利資產(chǎn)進(jìn)行信用增級(jí)非常有必要。而對(duì)于專利價(jià)值難以確定的問題，由于傳統(tǒng)的資產(chǎn)評(píng)估手段不能很好地評(píng)估專利資產(chǎn)，設(shè)計(jì)出更好的評(píng)估方式才能更有利于專利資產(chǎn)的證券化實(shí)施。此外，信息披露制度的完善也是證券行業(yè)降低風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)有力手段。目前我國的信息披露制度主要適用于傳統(tǒng)資產(chǎn)，專利這種無形資產(chǎn)有其特殊性，探索出適合專利資產(chǎn)的信息披露規(guī)范，是吸引投資者、降低風(fēng)險(xiǎn)、完成專利資產(chǎn)證券化的一個(gè)重要保證。
點(diǎn)評(píng)
專利資產(chǎn)證券化是資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)由實(shí)物資本轉(zhuǎn)向知識(shí)資本，是金融證券領(lǐng)域的創(chuàng)新探索。但專利評(píng)估難、專利價(jià)值穩(wěn)定性差、信息披露制度不完善等因素制約了專利資產(chǎn)證券化的發(fā)展。相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)一步完善專利資產(chǎn)證券化相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)專利資產(chǎn)進(jìn)行信用增級(jí)，同時(shí)優(yōu)化專利評(píng)估方式，完善信息披露制度等，進(jìn)而有效推進(jìn)我國專利資產(chǎn)證券化進(jìn)程。（知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào) 記者 李俊霖）
上一條:中智、中捷專利審查高速路（PPH）試點(diǎn)將于2018年1月1日啟動(dòng)
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