《專利合作條約》（PCT）聯(lián)盟大會第四十四屆會議第19次例會于2013年9月23日至10月2日在瑞士日內(nèi)瓦召開。本次會議討論并通過了PCT實(shí)施細(xì)則部分條款的修訂草案，同時就國際單位的質(zhì)量相關(guān)工作、PCT部分改革議題等內(nèi)容進(jìn)行了討論，會議還通過了指定烏克蘭國家知識產(chǎn)權(quán)局為PCT國際檢索和初步審查單位的議案。
PCT實(shí)施細(xì)則修改內(nèi)容及分析
《專利合作條約》及其實(shí)施細(xì)則自1970年簽署以來，共經(jīng)歷了3次條約的改革和30余次實(shí)施細(xì)則的修改。PCT的改革一方面在制度層面為申請人向外提交專利申請?zhí)峁┝烁鼮楸憬莸耐緩剑瑒?chuàng)建了一個更為友好與高效的申請體系;另一方面也在逐步探索并努力構(gòu)建一個更為廣泛的國際合作平臺，使各個局能夠通過充分合作與資源利用來提高審查的質(zhì)量，提升國際單位報告的利用率，避免重復(fù)勞動。
本次PCT聯(lián)盟大會討論并通過了強(qiáng)制性擴(kuò)展檢索以及自國際公布之日起國際檢索單位作出的書面意見可為公眾獲得兩項實(shí)施細(xì)則修改議案，下面筆者對這兩項修改內(nèi)容進(jìn)行簡要介紹和分析。
強(qiáng)制擴(kuò)展檢索：強(qiáng)制擴(kuò)展檢索是指國際初步審查單位應(yīng)在審查過程中進(jìn)行一項檢索（下稱擴(kuò)展檢索），以發(fā)現(xiàn)在國際檢索報告制定之后公布或者可以被初步審查單位獲得的文件。考慮到并非在所有情況下都必須進(jìn)行擴(kuò)展檢索，PCT實(shí)施細(xì)則特別對以下3種情況進(jìn)行了排除，即國際初步審查單位認(rèn)為擴(kuò)展檢索并無用處的，不是該單位審查的主題的，沒有經(jīng)過國際檢索單位檢索的。修改涉及到PCT實(shí)施細(xì)則第66條和第70條。為了讓國際初步審查單位有充分的時間更新目前的IT系統(tǒng)及內(nèi)部流程和程序，修改內(nèi)容將于2014年7月1日生效，并僅適用于在該日期或者之后提出國際初步審查要求的國際申請。
強(qiáng)制擴(kuò)展檢索程序的引入將為國際初步審查單位、申請人及指定局帶來實(shí)質(zhì)性的好處。就國際初步審查單位而言，強(qiáng)制擴(kuò)展檢索能夠補(bǔ)充檢索到國際檢索階段尚未獲得的文獻(xiàn)，使得國際初步審查單位的程序更加完備，審查結(jié)論更加全面，進(jìn)而提升專利性國際初步報告的質(zhì)量。就申請人而言，由于擴(kuò)展檢索到的文獻(xiàn)可能會對申請的可專利性造成影響，而在國際初步審查階段即發(fā)現(xiàn)該問題，可以幫助申請人在國際階段即完成申請文件的修改，以克服新檢索到的文獻(xiàn)可能帶來的風(fēng)險，減輕進(jìn)入國家階段后的工作，并避免產(chǎn)生相應(yīng)的費(fèi)用。由于專利性國際初步報告的質(zhì)量得以提升，各國知識產(chǎn)權(quán)局對其的利用率將進(jìn)一步提高，從而減輕國家階段的重復(fù)審查工作。
盡管PCT實(shí)施細(xì)則的修改條款已經(jīng)通過，但是考慮到擴(kuò)展檢索的引入將導(dǎo)致PCT程序發(fā)生較大改變，因此國際局還應(yīng)盡快落實(shí)下一步工作，如對《PCT行政規(guī)程》以及對《國際檢索和初步審查指南》的修改的進(jìn)一步討論，以確保該條款能夠順利實(shí)施。
自國際公布之日起國際檢索單位作出的書面意見可為公眾獲得：該條款的修改內(nèi)容為：自國際公布之日起，任何人將可以從PATENTSCOPE數(shù)據(jù)庫獲取國際檢索單位出具的書面意見（以原始語言）和申請人答復(fù)這些意見時提交的非正式意見陳述（以原始語言）。有關(guān)專利性國際初步報告和報告譯文仍將在優(yōu)先權(quán)日起30個月制作。這與目前實(shí)施的第三方和指定局只能在自優(yōu)先權(quán)日起30個月獲得專利性國際初步報告相比，報告的獲得時間整整提前了1年。修改內(nèi)容涉及PCT實(shí)施細(xì)則第44條之三的刪除和第94條的修改，改動將于2014年7月1日生效，并僅適用于2014年7月1日之后（含當(dāng)日）提交的國際申請。
書面意見提前獲得這一條款的引入，有利于提高PCT程序的透明度，使得申請人以外的關(guān)系人及時了解案件的審查結(jié)論，更好地利用檢索結(jié)果。就國家局而言，條款的修改有助于書面意見在國家階段的提前利用，減少不必要的重復(fù)工作。就第三方而言，也有利于其更好地了解某項國際申請的檢索及審查情況，便于其及時作出相應(yīng)的反應(yīng)。
其他議題
PCT工作組第六次會議報告：PCT聯(lián)盟大會就PCT工作組第六次會議報告進(jìn)行了討論，回顧了一系列旨在加強(qiáng)PCT作為專利申請體系中心結(jié)點(diǎn)作用的提案，如專利審查高速路（PPH）正式納入PCT、檢索策略的強(qiáng)制記錄、PCT費(fèi)用減免、補(bǔ)充國際檢索等。各成員國在聽取報告后表達(dá)了對PCT改革的期望及構(gòu)想，并就各自關(guān)心的議題發(fā)表了意見和建議。
國際單位的質(zhì)量工作：PCT聯(lián)盟大會主要就今年2月在慕尼黑舉行的PCT國際單位會議質(zhì)量小組第三次非正式會議結(jié)果進(jìn)行了討論，討論重點(diǎn)為如何有效地改進(jìn)整體質(zhì)量，以提高PCT國際檢索報告和專利性國際初步報告的有用性。主要涉及討論的議題及內(nèi)容包括質(zhì)量管理體系報告、更好地理解其他局的工作、質(zhì)量改進(jìn)措施和質(zhì)量指標(biāo)4個方面。國際單位質(zhì)量的提升一直是近年來PCT改革討論的一個重要話題，國際局也逐步通過質(zhì)量管理報告、第三方意見平臺、系統(tǒng)培訓(xùn)等方式促進(jìn)報告質(zhì)量的提升。本次會議提出的檢索策略的共享、標(biāo)準(zhǔn)語段的制定、WOISA/ISR反饋的利用和分析以及分析結(jié)果的共享、PCT指標(biāo)框架的制定等議題，亦旨在進(jìn)一步提升PCT的質(zhì)量，使其能夠更好地為申請人進(jìn)入國家階段提供決策參考，并提升各國知識產(chǎn)權(quán)局對于國際單位報告的利用率。
此外，大會還批準(zhǔn)了烏克蘭國家知識產(chǎn)權(quán)局為國際檢索和初步審查單位的申請，有效期從協(xié)議日期開始至2017年12月31日終止。
結(jié)語
隨著通過PCT方式提交國際申請數(shù)量的不斷上升，PCT體系已經(jīng)成為真正的全球?qū)＠暾報w系，不但有效地幫助申請人在世界各地提交專利申請，也通過統(tǒng)一的形式要求以及高質(zhì)量的報告減輕了各國知識產(chǎn)權(quán)局的重復(fù)性工作。近年來，PCT體系頻繁醞釀并踐行了一系列改革措施，推動其成為一個更加高效完善的體系。與此同時，各國專利審查機(jī)構(gòu)也積極參與其中并做好改革的應(yīng)對工作，專利申請人和專利機(jī)構(gòu)也應(yīng)持續(xù)跟蹤PCT改革的最新進(jìn)展，充分享受體系改革所帶來的諸多便利。（知識產(chǎn)權(quán)報 作者 高飛）
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