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近年來，無論是申請人還是中介機構，向國外提交專利申請者日漸增多，而掌握其中的規則顯得更為重要。本文的作者來自國外，他們就如何向歐洲提交專利申請，結合2007年12月13日生效的新版歐洲專利條約，從權利要求書的撰寫規則、說明書的撰寫規則、其與美國實務的區別以及注意事項等幾個方面作了較為詳細的說明，為提高向歐洲提交專利申請或代理相關專利申請效率提供了借鑒。
2007年12月13日新版歐洲專利條約生效后，對原有的包括費用在內的許多規則作了進一步的修改。本文主旨并非就修改的條約進行詳細說明，而是重點解讀現行條約及規則，并將如何在時間、費用上更有效地向歐洲提交專利申請為重點，說明向歐洲提交專利申請的申請文件及申請流程。希望對于向歐洲提交專利申請的申請人或代理人有所幫助。
權利要求書的撰寫規則
一、權利要求數量的限制
根據新版歐洲專利條約，向歐洲提交專利申請時，權利要求項數的多就會產生權利要求附加費。同時，向歐洲提交專利申請的認定要件不再只是包括權利要求書。因此，提交專利申請時以首次提交的權利要求書為準，通過《專利合作條約》（PCT）途徑提交的國際專利申請進入歐洲階段的，以進入時或進入后提交的根據通知修改的權利要求書為準。2012年4月1日以后，權利要求附加費規定為，權利要求超過15項后的每一項權利要求費用為225歐元，超過50項后的每一項權利要求費用為555歐元。如果權利要求為18項，超過15項的權利要求為3項，就會產生權利要求附加費675歐元。因此，從費用方面考慮，建議將權利要求的項數限制在15項以內，或者盡量限制超過15項的權利要求的數量，以節省費用。
需要注意的是，根據新的規則，可以將說明限制權利要求項數的原始權利要求書附加在說明書的最后。這樣既可以節約費用，又能夠作為后續根據需要進行修改的依據。同時，如果將權利要求的全部內容寫入“發明內容”部分并做簡單說明，則可以不必將權利要求書附加在說明書之后。另外，PCT國際專利申請進入歐洲階段時，可將多項權利要求以“優選”的形式歸納在一項權利要求中，從而減少權利要求項的數量。
二、一個權利要求的類別對應1項獨立權利要求
權利要求的類別是指裝置、系統、產品、方法以及使用的各類別。
新版歐洲專利條約規定“僅在申請的主題屬于下述項目之一時，向歐洲提交的專利申請可以包括屬于相同類別的2項以上的獨立權利要求。
（1）相互關聯的多個產品。
（2）產品或裝置的不同使用。
（3）特定問題的替代解決方法。但僅限于這些替代解決方法包含在單一權利要求中不適當時。”
另外，（1）中所謂相互關聯的多個產品，是指例如插頭與插座，送信機與接收機、中間體與最終化學產品等。（2）中所謂產品或裝置的不同使用，是指已知物質的不同的醫學應用等。（3）中所謂特定問題的替代解決方法，是指例如新的化學物質組合或者這種化學物質的多種制造方法。另外，下述例子也對應于（3）中的情況：發明中有兩個具有相同功能的實施情況，第一種情況是成對的要素中的一方要素相對于靜止的另一方要素移動，第二種情況是另一方要素相對于靜止的一方要素移動，該兩種解決方法不能記載在單一的權利要求中。
需要注意的是，該申請中發明的單一性被認可時也可以適用該規定。
除適用上述例外的情況，根據新規則，將每個權利要求的類別對應的獨立權利要求的數量限定為1項。如果每個權利要求的類別對應的獨立權利要求的數量為2項以上時，將會收到基于新規則的通知，因此，或者將檢索對象限定于1項獨立權利要求，或者在應該適用上述例外時，以此為由予以反駁。
三、發明的單一性
一個類別中包括多項獨立權利要求時，該專利申請經常由于缺乏單一性被駁回，這種情況在要求多項優先權的組合申請中最為常見。另外，獨立權利要求第一項在缺乏新穎性或創造性時也會產生發明的單一性問題。另一方面，進入歐洲階段的PCT國際專利申請中，只檢索、審查原始權利要求涉及的發明，對于沒有進行檢索的有補充權利的發明，只能分案申請。
根據新規則，要求多項優先權時，無論是直接向歐洲提交專利申請還是PCT國際專利申請進入歐洲階段，都需要將最重要的發明權利要求寫在權利要求書的最前面。
四、附圖標記
根據新規則，在有附圖的專利申請中，附圖標記的撰寫應該有助于對權利要求的理解，在權利要求中加括弧說明。
在歐洲以外的申請人的權利要求中，通常不包括附圖標記。因此，雖然歐洲的專利代理人可以在提交專利申請的最后階段，即發明的新穎性、創造性被認可的階段補充附圖標記，但這項工作費時費力。因此，如果可能，可以考慮由專利代理人在撰寫權利要求時加入附圖標記，從而節約專利代理人的時間、減少代理費用，因為歐洲的專利代理人許多是以時間為單位來計算代理費用的。
五、多項從屬權利要求
在權利要求書中，可以撰寫從屬于多項權利要求的從屬權利要求。因此，建議盡可能撰寫從屬于多項權利要求的從屬權利要求。
根據新規則，通過撰寫從屬于多項權利要求的從屬權利要求，可以減少權利要求項的總的數量，降低權利要求附加費用。同時需要說明的是，在歐洲，權利要求書的修改條件十分嚴格。因此，通過多項從屬權利要求，能夠更容易地主張權利。
六、權利要求中的功能性限定
為提供最大的保護范圍，建議在權利要求中使用功能性限定。例如使用“用于開門的方法/裝置/單元”等功能性限定的表述方式。
七、權利要求書的明確性
根據新規則，權利要求書中存在不明確、不具體的用語的情況將被駁回。因此，權利要求書中要避免使用“實質上、本質上、大約、非常”等詞語;避免通過比較的方式進行定義;避免使用不明確用語等。
八、權利要求的修改
專利權利要求書的每次修改，必須以原始申請文件“明確且毫無疑義”的公開的內容為依據。因為歐洲專利局的規則極為嚴格，違反該規定的修改經常導致專利在異議中被撤銷。
另外，所有的修改依據必須向歐洲專利局詳細備案。違反該規則時，歐洲專利局將予以駁回。
因此，為節約時間及專利代理的費用，需要將每次修改的詳細依據通知歐洲的專利代理人。
說明書的撰寫規則
（一）說明書的頁數
說明書、權利要求書、摘要以及有附圖時的總頁數超過35頁時，超出的每頁須支付14歐元的附加費。
（二）權利要求修改問題
在說明書中對權利要求進行修改時，必須單獨記載。
（三）非技術性發明
在商業模式或與其他非技術發明中，如計算機相關的發明，會以“缺乏創造性”為由被駁回。
因此，在說明書的導語部分中，尤其是記載發明的目的時，應避免記載發明的非技術性內容。
與美國實務的區別
（一）PCT國際專利申請進入歐洲階段
從優先權日起算，PCT國際專利申請進入美國國家階段、德國國家階段、歐洲階段的期限分別是：美國專利商標局30個月；德國專利商標局30個月；歐洲專利局31個月。
可以看出，進入歐州階段的期限比其他PCT成員時間上要長，因此，即使從優先權日起超過了30個月，仍可以考慮進入歐洲階段。同時，由于時間關系沒能進入德國國家階段時（德國在上述30個月的期限內要求德語翻譯），仍可以進入歐洲階段。另外，雖然這31個月的時間期限不可延長，但可以通過提出“繼續處理”的要求，取得歐州專利局延遲2個月的時間。
（二）引用內容的植入
在提交專利申請過程中，有的具體內容可以采用引用方式來加以說明。如具體表述為“關于特征A，可參考中國專利公開號12345678”等，這是規則允許的。
（三）關于最佳實施案例
歐洲專利申請中，不需要“最佳實施案例”作為要件。這就是說，即使沒有公開最佳實施案例，也不會影響其有效性。
（四）交叉引用
說明書的前面記載交叉引用或相互參照的內容時會被刪除。但是，這在美國申請人的說明書中卻經常會看到。
（五）摘要
美國的專利代理人經常建議將范圍最大的權利要求復制為摘要，但這不適用于歐洲專利局。同時，對于該專利申請的內容中如果出現摘要，并且摘要不適當時，歐洲專利局會主動變更摘要。因為在歐洲專利申請中，摘要不具有法律性質。
（六）現有技術的表述
與美國不同，歐洲專利局要求在說明書中簡要寫明與其接近的現有技術。這可能會成為對專利的范圍，尤其是等同范圍的限制。但與美國的典型區別是，即使現有技術記載錯誤，也不會對該提交專利申請的技術范圍產生負面影響。
在歐洲專利局發出的審查意見通知書中，有時審查員會要求將其列舉的現有技術記載在說明書中。與此相對應，如果將現有技術的摘要補充寫進說明書中，是不違反規則的。
（七）特別權利要求
與美國不同，在歐洲專利申請中，除非有適當的理由，權利要求應寫成現有技術與特征兩部分。
（八）以方法定義產品的權利要求
與美國不同，以方法定義產品的權利要求在歐洲通常并不重要。這是因為，通過方法權利要求直接獲得的產品可以受到專利保護。在歐洲，如果通過結構特征及物理特征無法限定產品時，允許撰寫以方法定義的權利要求。
實務操作注意事項
（一）申請的形式
為降低申請費用，歐洲專利申請通常在線提交。為避免申請時內容出現差異，建議將申請文件的圖形文件（PDF格式）提供給歐洲的專利代理人。據此，可以向歐洲專利局提交該圖形文件的申請。
另外，從排版文件（WORD格式）電子轉換的圖形文件，有時可能也會出現問題，如希臘字母等特殊文字等。
因此，在歐洲提交專利申請時，最好將排版文件打印后掃描的圖形文件提供給歐州的專利代理人。除此之外，為了在申請時或者申請后能夠更容易地修改權利要求及說明書，最好能提供排版文件原件。
（二）申請檢索結果的復印件
申請日為2011年1月1日以后的直接向歐洲提交的專利申請、PCT國際專利申請以及分案申請，還需要對主張優先權的申請提交與美國類似的檢索結果的復印件。如果沒有提交，審查員在審查時，可以要求在2個月期限內提交；如果不答復，該申請將被視為撤回。
（三）國際申請進入歐洲階段后的答復
以歐洲專利局以外的專利局為國際檢索單位或國際初審單位時，在進入歐洲階段后，歐洲專利局會撰寫補充檢索報告，其中包括與審查報告相同的意見書。
（四）非歐洲專利局的通用語言如何解決
歐洲專利局的通用語言為德語、英語或法語，如果提交專利申請的語言不是這些通用語言時，必須提交翻譯后的文件。
（五）分案申請
提交分案申請的原則是，母案申請仍在審查中。母案申請授權時，至歐洲專利局授權公報發布的前一日，仍可以提交分案申請。另一方面，母案申請被駁回時，至書面駁回通知作出之日起2個月的最后一日也可以提交分案申請。如果請求復審，則在復審階段可以提交分案申請。
（六）指定發明人
PCT國際申請在進入歐洲階段時，不需要指定發明人。但是，包括分案申請的其他全部申請則需要指定發明人。該指定無需支付附加費。指定發明人時需要提供下述信息：發明人的姓名；發明人的郵寄地址等。
在如今經濟全球化的時代，專利申請人或專利代理機構有可能或多或少遇到歐洲專利申請，因此，希望本文可以對其提供實際的幫助。（知識產權報 約翰·霍菲爾德<德> 田中紫乃<日>）
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