中國(guó)企業(yè)近年來(lái)頻頻卷入美國(guó)337調(diào)查中，僅2010年，在美國(guó)總共發(fā)起的56起337調(diào)查中，涉及中國(guó)企業(yè)的就達(dá)到19起，占比33.9%，中國(guó)也由此成為其企業(yè)被提起調(diào)查最多的國(guó)家。這是記者在今天（5月23日）召開的涉美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議解決方案高級(jí)研討會(huì)上獲悉的。
“我們注意到，有些權(quán)利人將337調(diào)查作為一種競(jìng)爭(zhēng)策略，以此打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，或試圖通過(guò)復(fù)雜的法律程序和高額訴訟費(fèi)用來(lái)拖垮對(duì)方對(duì)手。中國(guó)企業(yè)受到應(yīng)訴時(shí)限、資金等方面的限制，其正當(dāng)權(quán)益常常無(wú)法得到有效保護(hù)。我們需要好好總結(jié)應(yīng)對(duì)337調(diào)查案的經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也希望美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）能嚴(yán)格立案標(biāo)準(zhǔn)。”出席會(huì)議的商務(wù)部公平貿(mào)易局副局長(zhǎng)劉丹陽(yáng)說(shuō)。
“國(guó)內(nèi)企業(yè)”門檻低 中國(guó)企業(yè)被訴幾率大
在過(guò)去的十年間, ITC受理的美國(guó)337調(diào)查案數(shù)量迅速增長(zhǎng)，2010年更是大幅攀升。2010年ITC受理的337調(diào)查案共56件，大約是2009年的2倍，是ITC歷史上受理最多的一年。
其中，尤以由NPE（不實(shí)際進(jìn)行生產(chǎn)僅依賴于實(shí)施許可獲利的公司，Non-practicing Entity）發(fā)起的美國(guó)337調(diào)查案數(shù)量增長(zhǎng)速度最快。有專家認(rèn)為，這與美國(guó)337調(diào)查程序設(shè)定的“國(guó)內(nèi)企業(yè)”門檻過(guò)低有關(guān)。1988年美國(guó)《貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)綜合法》允許“對(duì)許可有相當(dāng)數(shù)量的投資”作為“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”的一種形式。而同軸電纜接頭美國(guó)337案中，法官的認(rèn)定則更進(jìn)一步：與許可有關(guān)的訴訟行為也可構(gòu)成國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的證據(jù)。
“這令我們產(chǎn)生兩個(gè)擔(dān)憂：一是以訴訟為生的NPE發(fā)起美國(guó)337調(diào)查案的數(shù)量會(huì)呈增長(zhǎng)趨勢(shì)；二是與‘許可’有關(guān)的其他行為也可能作為滿足國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)要求的證據(jù)。這意味著越來(lái)越多的擁有美國(guó)專利的公司或個(gè)人，可以提起美國(guó)337調(diào)查。對(duì)于現(xiàn)階段基本處于被申請(qǐng)人位置的中國(guó)企業(yè)而言，被訴概率顯然會(huì)由此增加。”為中國(guó)企業(yè)代理過(guò)多起美國(guó)337調(diào)查案的北京君合律師事務(wù)所的冉瑞雪律師說(shuō)。
15年109起案件 應(yīng)對(duì)范本呈多樣化
中國(guó)企業(yè)首次遭遇337調(diào)查在1986年。到2010年時(shí)，涉及中國(guó)企業(yè)的337調(diào)查案例就達(dá)到了109起。其間，后五年的案例總數(shù)（56起）就超過(guò)了前20年的總和（53起）。
2001年，涉及中國(guó)企業(yè)的337調(diào)查只有1起。到2010年，這個(gè)數(shù)字刷新為19起。“就涉及中國(guó)企業(yè)的美國(guó)337調(diào)查占全球調(diào)查總量的比例來(lái)說(shuō)，中國(guó)企業(yè)一直保持較高比例，大約維持在1/4至1/3強(qiáng)。”北京君合律師事務(wù)所的冉瑞雪律師對(duì)過(guò)去十年間的中國(guó)涉案美國(guó)337調(diào)查做了詳細(xì)統(tǒng)計(jì)并得出這一結(jié)論。
在被調(diào)查的產(chǎn)品中，最多的是機(jī)電產(chǎn)品，過(guò)去十年間基本維持在2/3左右，2010年機(jī)電產(chǎn)品的涉案比例高達(dá)95%，這些產(chǎn)品包括動(dòng)態(tài)隨機(jī)儲(chǔ)存半導(dǎo)體、墨盒、顯示器、芯片、汽車產(chǎn)品、可調(diào)節(jié)高度的床、接地故障斷路器、硒鼓、自動(dòng)媒體庫(kù)設(shè)備和手提包等。案由則多為專利侵權(quán)，以2010年為例，涉及專利侵權(quán)的占到總數(shù)19起中的18起。
“面對(duì)337調(diào)查，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)選擇積極應(yīng)訴，勝訴的幾率也越來(lái)越大。”冉瑞雪說(shuō)。
2010年，中國(guó)企業(yè)在337調(diào)查案中獲得了不俗的戰(zhàn)績(jī)。38家被訴至ITC的中國(guó)企業(yè)中，有30家選擇了應(yīng)訴。聯(lián)想集團(tuán)、北京索愛(ài)普天移動(dòng)通信有限公司在三星閃存芯片案（337-TA-664）中獲勝，包括中國(guó)中山皇冠皮件有限公司在內(nèi)的7家中國(guó)企業(yè)在雙道鎖案（337-TA-689）中勝訴，大西洋焊接材料股份有限公司在桶裝焊絲（337-TA-686）中成功迫使申請(qǐng)人撤訴，等等。
這些案例為中國(guó)企業(yè)帶來(lái)了寶貴經(jīng)驗(yàn)。例如，桶裝焊絲案啟示中國(guó)企業(yè)要“直面調(diào)查，積極應(yīng)訴，不輕言放棄”；雙道鎖案則另辟蹊徑，以簡(jiǎn)易程序迅速?gòu)?37調(diào)查案中抽身而出，節(jié)省大筆訴訟費(fèi)用；可調(diào)節(jié)高度的床案順利和解，為中國(guó)的OEM廠商作為國(guó)際貿(mào)易鏈條中的生產(chǎn)加工者，有效防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，尋求相關(guān)協(xié)會(huì)或機(jī)構(gòu)的支持等，也提供了借鑒意義。
中國(guó)企業(yè)也可以“反客為主”
“對(duì)于技術(shù)不斷成熟的中國(guó)大陸企業(yè)來(lái)說(shuō)，美國(guó)337調(diào)查也可以作為其競(jìng)爭(zhēng)的利器。”冉瑞雪說(shuō)。
近年來(lái)，向ITC發(fā)起美國(guó)337調(diào)查已經(jīng)成為很多公司，尤其是高科技公司從商業(yè)角度遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的有力武器。僅2010年這一年，全球多個(gè)高科技巨頭之間的角力都在美國(guó)337調(diào)查領(lǐng)域中先后發(fā)生。三星和夏普、飛斯卡爾和松下、LG和索尼都相互提起了美國(guó)337調(diào)查；蘋果、摩托羅拉、諾基亞和臺(tái)灣宏達(dá)電子這四家全球最大的智能手機(jī)生產(chǎn)商之間，也利用ITC這一平臺(tái)提起了共6起美國(guó)337調(diào)查。
“到目前為止,中國(guó)企業(yè)在美國(guó)337調(diào)查案中從未做過(guò)原告, 在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)，中國(guó)企業(yè)也必然是以被告居多。”麥克安德魯斯律師事務(wù)所的馬宇峰說(shuō)。但在冉瑞雪看來(lái)，中國(guó)企業(yè)“反客為主”， 利用美國(guó)337調(diào)查機(jī)制來(lái)遏制包括美國(guó)企業(yè)在內(nèi)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，使完全可能的。
“日本、韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的企業(yè)也曾飽受337調(diào)查之苦，但如今它們已經(jīng)開始‘先發(fā)制人’。”冉瑞雪認(rèn)為，這些企業(yè)在體會(huì)到337調(diào)查的威力后，痛定思痛，奮起直追，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)品出口中的重要性，在經(jīng)歷了長(zhǎng)期的技術(shù)積累后，這些企業(yè)在某些技術(shù)上已經(jīng)可以與美國(guó)企業(yè)相抗衡。
此外，全球生產(chǎn)模式的變化以及ITC在處理美國(guó)337調(diào)查案件的專業(yè)性也為這些企業(yè)提供了條件。“盡管美國(guó)337調(diào)查制度最初目標(biāo)是保護(hù)美國(guó)境內(nèi)的生產(chǎn)型企業(yè)，但隨著近年來(lái)美國(guó)的制造業(yè)紛紛轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力成本較低的國(guó)家，很多產(chǎn)品在美國(guó)境外制造完成之后進(jìn)口到美國(guó)市場(chǎng)，這使得很多總部位于美國(guó)的跨國(guó)公司也可以作為美國(guó)337調(diào)查的被申請(qǐng)人。尤其是隨著美國(guó)337調(diào)查制度中‘國(guó)內(nèi)企業(yè)’的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不斷降低且更加靈活，企業(yè)既可以采取傳統(tǒng)在美國(guó)設(shè)立工廠和雇傭當(dāng)?shù)厝藛T的方式，從而切實(shí)享受‘美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)’的待遇，還可以通過(guò)更為簡(jiǎn)單明了的投資研發(fā)或許可的方式滿足有關(guān)要求。”冉瑞雪說(shuō)。（法制網(wǎng)）
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