自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有量標(biāo)志著一個(gè)國家的核心競爭力。農(nóng)機(jī)領(lǐng)域雖屬于傳統(tǒng)的制造行業(yè)，但也毫不例外地被卷進(jìn)了專利之爭。農(nóng)機(jī)領(lǐng)域的申請(qǐng)量呈逐年遞增的態(tài)勢，相關(guān)的專利侵權(quán)訴訟也不斷涌現(xiàn)。中國的農(nóng)機(jī)企業(yè)在如此形勢下如何保全企業(yè)實(shí)力，以至利用專利制度提高自身競爭力、促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，這是我國農(nóng)機(jī)企業(yè)面臨的重大挑戰(zhàn)。
一、專利統(tǒng)計(jì)與分析
1.統(tǒng)計(jì)情況
本文涉及的統(tǒng)計(jì)結(jié)果截至?xí)r間為2010年5月，由于發(fā)明專利滿18個(gè)月才予以公開，而實(shí)用新型專利要進(jìn)行形審才能予以公告，通常在6個(gè)月以后才能公開，因此排除了提前公開等因素后，其中涉及到的申請(qǐng)或?qū)＠蠖荚?009年11月底之前提出申請(qǐng)。在中國專利統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)CPRS中用涉及農(nóng)機(jī)領(lǐng)域的幾個(gè)國際專利分類號(hào)A01B、A01C、A01D、A01F、A23N進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，其中上述分類號(hào)具體涵蓋的內(nèi)容如下：
A01B——農(nóng)業(yè)或林業(yè)的整地；一般農(nóng)業(yè)機(jī)械或農(nóng)具的部件、零件或附件
A01C——種植；播種；施肥
A01D——收獲；割草
A01F——脫粒；禾稈、干草或類似物的打捆；將禾稈或干草形成捆或打捆的固定裝置或手動(dòng)工具；干草、禾稈或類似物的切碎；農(nóng)業(yè)或園藝產(chǎn)品的儲(chǔ)藏
A23N——其他類不包含的處理大量收獲的水果、蔬菜或花球莖的機(jī)械或裝置；大量蔬菜或水果的去皮；制備牲畜飼料裝置。
這幾個(gè)分類號(hào)下專利申請(qǐng)總量為27307件，其中A01C占30%，A01D和A01B各占24%，A01F占13%，A23N占9%。從中可以看出，分類號(hào)A23N下的申請(qǐng)量最少，A01F次之，其余三個(gè)分類號(hào)下的申請(qǐng)量差異不大，也就是說從專利申請(qǐng)的角度看，這幾個(gè)領(lǐng)域的技術(shù)活躍程度和發(fā)展速度大體相當(dāng)。
2.專利分析
通過對(duì)統(tǒng)計(jì)結(jié)果的進(jìn)一步分析，可以發(fā)現(xiàn)農(nóng)機(jī)領(lǐng)域申請(qǐng)存在以下幾大特點(diǎn)：
（1）專利申請(qǐng)絕大多數(shù)是實(shí)用新型。
五個(gè)分號(hào)類的實(shí)行新型專利申請(qǐng)量都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過發(fā)明專利申請(qǐng)量。其中，A01B和A01F的發(fā)明與實(shí)用新型比例甚至達(dá)到1:5。
（2）發(fā)明申請(qǐng)的申請(qǐng)人以國內(nèi)申請(qǐng)人居多。
以代表技術(shù)含量比較高的發(fā)明申請(qǐng)為例，對(duì)申請(qǐng)人的國別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果顯示，發(fā)明申請(qǐng)的申請(qǐng)人以國內(nèi)申請(qǐng)人居多，國外申請(qǐng)人較少，而國外申請(qǐng)人以農(nóng)機(jī)水平較高的美國和日本居多。
進(jìn)一步分析美國和日本的幾大農(nóng)機(jī)企業(yè)提出的申請(qǐng)，可以看出，外國申請(qǐng)人的申請(qǐng)基本都是技術(shù)含量相對(duì)較高的發(fā)明專利，而實(shí)用新型非常少，這與我國申請(qǐng)人的申請(qǐng)大部分為實(shí)用新型專利截然不同。舉例而言，1985年，久保田申請(qǐng)發(fā)明專利134件、實(shí)用新型專利0件；井關(guān)申請(qǐng)發(fā)明專利68件、實(shí)用新型專利0件；1986年，迪爾申請(qǐng)發(fā)明專利58件、實(shí)用新型專利10件；1995年，洋馬申請(qǐng)發(fā)明專利115件、實(shí)用新型專利7件。
（3）國內(nèi)申請(qǐng)人中個(gè)人申請(qǐng)多，而企業(yè)及科研院所少
首先，農(nóng)機(jī)領(lǐng)域是非常傳統(tǒng)的行業(yè)，實(shí)際生產(chǎn)中與農(nóng)機(jī)密切接觸的多為生產(chǎn)一線的農(nóng)民，農(nóng)機(jī)領(lǐng)域的創(chuàng)新在這個(gè)群體中相當(dāng)活躍，因此個(gè)人申請(qǐng)多以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)一線的農(nóng)民為主；其次，從我國開始實(shí)施專利制度以來，很長一段時(shí)間內(nèi)，國內(nèi)的企業(yè)或者技術(shù)人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)較差，在進(jìn)行了技術(shù)研發(fā)后，沒有意識(shí)到技術(shù)研發(fā)的成果是發(fā)明創(chuàng)造，更不會(huì)想到通過申請(qǐng)專利來保護(hù)自己的發(fā)明成果。不過令人可喜的是，隨著近幾年我國實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的逐步加強(qiáng)，這一現(xiàn)象已經(jīng)得到改觀，企業(yè)和科研院所的申請(qǐng)量在逐步上升。
�。�4）發(fā)明和實(shí)用新型同時(shí)申請(qǐng)
由于實(shí)用新型申請(qǐng)只是進(jìn)行形式審查，不進(jìn)行包含申請(qǐng)是否具備新穎性、創(chuàng)造性的實(shí)質(zhì)審查，國內(nèi)申請(qǐng)人為了獲得專利保護(hù)或者說為了獲得盡可能早的專利保護(hù)，往往就同樣一個(gè)發(fā)明創(chuàng)造同時(shí)提出實(shí)用新型和發(fā)明兩種申請(qǐng)，在發(fā)明要獲得授權(quán)時(shí)，再應(yīng)要求放棄已經(jīng)授權(quán)的實(shí)用新型專利權(quán)，這樣就導(dǎo)致了很多實(shí)質(zhì)內(nèi)容相同的專利申請(qǐng)。
（5）專利申請(qǐng)撰寫問題較為突出
農(nóng)業(yè)屬于勞動(dòng)力密集性行業(yè)，生產(chǎn)一線的農(nóng)民或技術(shù)研發(fā)人員往往不具備專利的基本知識(shí)，專利代理人的水平也參差不齊，農(nóng)民或技術(shù)人員在撰寫申請(qǐng)文件或者與代理人交流方面存在障礙，導(dǎo)致申請(qǐng)文件的撰寫水平不高，從而給專利審批帶來不利的前景。比如說明書撰寫過于簡單、不能把發(fā)明內(nèi)容充分公開，說明書公開的技術(shù)方案前后矛盾、含混不清，導(dǎo)致不能得出一個(gè)清楚、完整的技術(shù)方案，權(quán)利要求的撰寫過于詳細(xì)、保護(hù)范圍很窄等，這些都是國內(nèi)申請(qǐng)?jiān)趯?shí)質(zhì)審查階段經(jīng)常出現(xiàn)的問題。由于說明書撰寫導(dǎo)致技術(shù)方案公開不完整的情況在專利審批過程中屬于不能補(bǔ)救的錯(cuò)誤，申請(qǐng)人會(huì)因此喪失獲得授權(quán)進(jìn)而獲得保護(hù)的可能。而權(quán)利要求保護(hù)范圍很窄則可能導(dǎo)致獲得一個(gè)很小的權(quán)利空間，易于被競爭對(duì)手稍作改動(dòng)就成為自己的勞動(dòng)成果。
二、對(duì)國內(nèi)農(nóng)機(jī)領(lǐng)域未來發(fā)展的幾點(diǎn)建議
通過上述專利申請(qǐng)現(xiàn)狀以及技術(shù)現(xiàn)狀的分析，可以看出，發(fā)達(dá)國家農(nóng)機(jī)領(lǐng)域的企業(yè)為了在競爭激烈的國際市場上獲得競爭優(yōu)勢，已經(jīng)在具有良好市場前景的中國開展了激烈的專利攻勢，從申請(qǐng)時(shí)間、申請(qǐng)數(shù)量、涉及技術(shù)的深度和廣度方面出發(fā)，建立了緊密的專利保護(hù)網(wǎng)，以達(dá)到壟斷當(dāng)今和未來市場的目的。這種專利策略的實(shí)施，已經(jīng)給我國企業(yè)帶來了巨大的沖擊，國內(nèi)農(nóng)機(jī)企業(yè)不僅在出口農(nóng)機(jī)產(chǎn)品的時(shí)候會(huì)面臨侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，而且在國內(nèi)生產(chǎn)、銷售農(nóng)機(jī)產(chǎn)品也同樣面臨侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。為此，我國企業(yè)要積極應(yīng)對(duì)目前的局面，學(xué)習(xí)他人的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，堅(jiān)持自主創(chuàng)新，努力在國外企業(yè)圈占領(lǐng)地之外的地方搶占空間，爭得發(fā)展的空間。
首先，企業(yè)或個(gè)人在進(jìn)行技術(shù)研發(fā)時(shí)，應(yīng)該充分利用各種手段搜集已有的相關(guān)技術(shù)，比如國外發(fā)達(dá)國家專利申請(qǐng)公開的相關(guān)技術(shù)，在這些已有技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行開拓創(chuàng)新，既避免重復(fù)勞動(dòng)，取得更實(shí)質(zhì)、有效的技術(shù)進(jìn)步，同時(shí)也避免落入他人構(gòu)建的專利保護(hù)網(wǎng)中，引起專利糾紛。
其次，相關(guān)企業(yè)和個(gè)人要增強(qiáng)專利保護(hù)意識(shí)，學(xué)習(xí)專利法規(guī)的基本知識(shí)，在積極研發(fā)技術(shù)的同時(shí)也要及時(shí)把研發(fā)成果通過申請(qǐng)專利予以保護(hù)，即“勞動(dòng)換保護(hù)”，這既是避免自己的勞動(dòng)成果被競爭對(duì)手無償使用，也是在剩余的農(nóng)機(jī)領(lǐng)域圈占一定的權(quán)利空間，為以后的發(fā)展壯大預(yù)留一席之地。農(nóng)機(jī)行業(yè)的管理部門或知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)部門在這方面應(yīng)該給予適時(shí)的指導(dǎo)和推進(jìn)，農(nóng)機(jī)企業(yè)可以通過與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)部門進(jìn)行課題合作、請(qǐng)求知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門進(jìn)行企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)宣講的企業(yè)服務(wù)等途徑增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本知識(shí)。
最后，相關(guān)企業(yè)和個(gè)人一定要重視與專利代理人的交流、溝通，重視申請(qǐng)文件的撰寫。在提出申請(qǐng)時(shí)，對(duì)于自己研發(fā)的技術(shù)方案要跟代理人盡可能描述清楚，避免由于雙方交流不暢帶來的對(duì)授權(quán)不利的局面，克服非技術(shù)因素導(dǎo)致的不授權(quán)。
（作者系國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利審查員）
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