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丹麥知識產權管理舉措
發布日期:2009-7-20                

  丹麥從立法機構到政府,十分重視科學的不誠實現象。除了有相應的法律法規外,還設有“科學不誠實委員會”(DCSD),專門依法受理有關科學不誠實的投訴。

  相關法規

  在有關的法律、法規中,除勞動、專利、版權等法律之外,自1999年丹麥還陸續頒布了《公共研究機構發明法》、《雇員發明法》、《公共管理文件收入法》以及993號行政令等。這些法規有效地規范了科學研究的行為和利益分配,明確了對科學不誠實行為的界定和處罰。

  1、職務發明

  按照丹麥《勞動法》,雇員生產產品并獲得工資報酬的前提是產品歸雇主所有。但是,如果雇員創造了無形資產,情況卻不同。《專利法》規定,雇員的發明過程即便是在被雇傭期間,并作為工作的一部分得到了工資報酬,雇員對發明成果也擁有權利。

  對于私人勞動市場上出現的雇員和雇主之間的發明產權糾紛,主要是依照《雇員發明法》予以裁決。按照該法,雇員對自己的發明擁有權利,但是雇主有權在沒有任何協議的情況下,通過向發明者支付產權費的形式將發明權轉到自己的名下。

  《雇員發明法》和《公共研究機構發明法》均規定,大學和高等教育院所中的教師、理論與科學研究人員,不屬于雇員范疇。在不違反其他法律的情況下,他們對自己的發明擁有不可爭議的權利,但具有特別約定的情況除外。

  《公共研究機構發明法》規定,公立大學和政府研究機構雇傭的研究人員對他們自己的研究成果擁有產權。但是,通過有關各方的協商,在明確專利和許可證申請與認證工作責任的情況下,研究機構有權對本單位研究人員的成果進行商業目的的開發。公共研究機構的研究人員有義務向所在研究機構報告其所有具有商業利益的研究成果,公共研究機構則有義務對其研究人員呈報的研究成果積極地進行有關專利申請和商業應用方面的評估。如果研究人員要將自己的研究成果產權完全變為己有,須經所在研究機構批準,并給予所在研究機構合理的補償。反過來,如果研究機構要想完全擁有某項研究成果的產權,也要向研究人員支付合理的補償費,其方式可以是一次性補償,也可以從技術轉讓收入或產品銷售收入中提成。有關文學和藝術著作權,以《版權法》為準。計算機程序的版權,按文學著作權對待。但《版權法》規定,如果計算機程序是編程人員正常工作期間在雇主指導下完成的,版權歸雇主所有。

  2、公共研究機構與私人企業合作研究

  依照《公共研究機構發明法》,科學技術與創新部管轄的大學、政府研究機構、公共醫院和政府醫療科研機構,都屬于公共研究機構。在發明專利和實用新型注冊權上,私人企業中的研究人員與公共研究機構中的研究人員具有同等法律地位。如果一項研究開發項目是研究機構和私人企業合作完成,或者由私人企業部分資助或全部資助完成,來自研究機構的項目參與者對研究成果的權利只能由研究機構來代表。也就是說,私人企業只與研究機構一方簽約。

  2000年1月,科學技術與創新部針對出現的一些具體的合作研究糾紛案例,成立了一個工作組,專門就大學和私人公司之間的協議、合同方面的事務提出相關的建議。建議要求在大學和私人企業合作合同里面必須明確:合同雙方的責任,財產權、版權、無形資產權和出版權歸屬,信息保密措施,報酬支付管理,針對諸如醫療科學等方面的特殊領域擬訂的特別原則等。專業衛生研究機構依照《合同法》與私人企業達成的科研項目協議,要與現行法律、行政法令、政府有關建議相一致。同時,還應遵行DCSD發布的《良好科學行為準則》。

  此外,該工作組還組織權威法律專家,經過研究和分析,向政府提供有關公共研究機構和私人企業共同投資的研究項目中存在的問題的報告。這類問題均屬合作雙方談判過程中應當引起特別注意的關鍵性問題。有關資料顯示,報告的公布對大學和私人企業之間就合資研究項目擬訂合同或協議,具有非常有益的啟示。

  就合作研究成果公布問題,工作組在報告中強調,如果一個研究項目完全由公共基金資助,研究人員有責任公布其研究成果。如果一個研究項目完全是由私人企業資助的,則屬于委托研究項目,其研究結果原則上屬于委托者所有,因此研究結果是否公開、什么時間公開,由委托者決定,其它事宜則根據具體情況協商解決。如果一個研究項目是由公共基金和私人企業共同資助的,研究結果在什么時候、以什么方式公布,要視具體的合作協議而定,但必須保證以某種方式公布研究結果,也就是說,任何一個研究項目,只要有公共資金投入,不管投入數額多寡,其研究結果必須是可公布的。

  工作組在報告中還提出,公共科研機構不得對私人企業有任何歧視行為,不得有限制與某一公司合作的內部規定!豆补芾矸ā芬惨幎,公共研究機構與某家公司的合作協議中,不得有任何排它性條款,否則都意味著對某一公司的不平等對待,屬歧視行為,是法律不允許的。但是,在如下兩種情況下,是允許的:一是某公共研究機構在與某公司合作時,可以有時限地暫時排除與其它公司就同一個項目進行合作的可能性;二是公共研究機構在得到經濟補償的條件下,可以按照補償方的要求不與其它公司開展某研究項目的合作。

  3、研究結果的公開

  對于公共研究機構和私人企業共同資助的研究項目,在研究結果公布這個問題上,始終存在著矛盾。不公開研究結果對參與合作的私人企業有利,因為就私人企業而言,他們不希望在和公共研究機構開展合作研究過程中與對方交流的商業信息通過研究結果的公布被外界(特別是競爭對手)知道。而公開研究結果是有關法律和制度對公共研究機構開展合作研究的要求,并且從某種意義上說,公開研究結果對公共研究機構是有利的。

  對于這種情況,為公共研究機構在公布合作研究成果時避免泄露與之合作的企業的商業秘密,《公共管理文件收入法》制定了折中的法律條款。有關條款規定,為保護企業利益,公共研究機構公布的文件,可以不包含涉及企業經濟、生產經營方法等商業秘密的信息。科學技術與創新部合作研究糾紛工作組也就此問題提出指導意見,要求合作雙方在合作協議達成之前,就如何解決研究結果公開與保密的問題達成共識,并寫入合作協議。

  在健康和醫療科學領域,有些爭端多發生于研究人員與研究管理機構之間。對此,科學不誠實委員會制訂了如下原則:

  ①必須確保公眾從研究結果中得到實質性利益,不得無故隱瞞或推遲公布研究結果,特別是那些對于預防嚴重疾病和防止人過早死亡具有重要意義的研究結果,更應及時公布。由生活方式誘發的疾病和早衰,不屬上述強調的范圍。以上要求,出于對社會需求的嚴肅考慮,符合有關的科學論理和社會道德,同時也是大多數醫學科學工作者潛在的利他主義愿望。

 、趯I衛生信息庫是龐大生物信息庫的重要組成部分。任何負責某項特定資料收集的個體,都不能錯誤地自以為擁有該信息庫的所用權而進行獨占、破壞或售賣。為促進衛生服務領域科學的進步,相關人員應對衛生信息庫采取積極態度并做出貢獻。

  4、科學不誠實行為界定

  照丹麥933號行政令,在研究中凡蓄意或因疏忽構成弄虛作假和歪曲科學信息的,凡對某人在研究中的作用進行根本性錯誤表述的,都被視為科學不誠實行為。具體包括:拼湊數據、剔除和隱瞞不希望別人得到的研究結果、用人為捏造的數據代替真實數據、故意使用錯誤的統計方法、故意曲解研究結果和研究結論、故意剽竊他人研究結果和出版物、對作者的不恰當贊譽和應用不正確的信息等。

  DCSD機構設置、管理機制和職能

  科學不誠實委員會(DCSD)是丹麥受理科學不誠實投訴的專門機構,隸屬研究理事會。DCSD由三個分委會組成,分別是:健康和醫療科學委員會;自然科學、農業科學、獸醫科學和技術科學委員會;社會科學與人類學委員會。依照《行政管理法》規定的權限,三個分委會分別負責受理三個不同領域的科學不誠實投訴。

  根據1998年第933號行政令,三個分委會各由1名主席和2~6名委員組成。其中,主席必須是國家最高法院的法官,由科學技術與創新部任命。其他委員和替補委員必須是公認的研究人員,經研究理事會推薦,由該理事會管理委員會任命。委員和替補委員的任期均為4年,如果需要,最多可再延長2年,但需要重新任命。如果1位委員在任期內辭職,接替其職務的替補委員的任期可以少于4年。各分委會委員和替補委員的專業構成,盡可能地涵蓋研究理事會所涉及的所有科學領域,并且依據其各自不同的專業背景予以分工。各分委會根據案情的需要,可以自行決定聘請1名或多名外部專家協助辦案,但其法定人數只能由主席、委員和替補委員組成。分委會就某項決定不能形成一致意見時,可按照少數服從多數的原則投票表決,但要求在結論聲明中注明持不同意見者的意見。各分委會成員,要對其行使公共職能過程中所得到的信息給予相應程度的保密。各分委會每年要發布年度工作報告,其中包括受理的所有科學不誠實案例介紹,但介紹中不能透漏有關個人和機構的名稱。DCSD可以根據具體工作需要,組織成立臨時特別委員會從事特定的工作,協助分委會處理具有較強專業性的特別案例(比如專業性較強的健康和醫療科學領域的有關調查等),特別委員會成員可以是外國人。分委會主席負責所有法律方面的事務。研究署行使DCSD秘書處職能。

  凡DCSD受理的案例,都必須是由明顯科學不誠實行為引起的。一般情況下,如果投訴日期距投訴人獲取被投訴方科學不誠實行為證據的日期超過5年,DCSD將不予受理,特殊案例除外。

  依照該行政令,投訴者要遞交有關被投訴者科學不誠實行為的書面陳述材料,并盡可能地出據被投訴者有關蓄意或因疏忽構成科學不誠實行為的證明。如果案例中產生爭議的雙方事先有合同,那么該合同會作為DCSD評判科學不誠實行為是否成立的重要參考之一,因為任何單方面的違約,都可能招致對方的反對。DCSD在處理案件過程中參照合同的根本目的不是調查某方是否違反合同條款,而是看是否存在科學不誠實和玩忽職守的行為。研究結果的優劣,不在DCSD關注和調查的范圍?茖W不誠實案子的涉案雙方,有權得到技術顧問的幫助。如果投訴者本身就是涉案一方,也有同樣權利。假如理由充足,比如獲得到了能改變案情處理決定的新的信息,而且該信息是在案子處理之前發布的,各分委會可以自行決定重新審理已經結案的投訴。

  如果認定案例中被投訴者確有科學不誠實行為,DCSD有權依據情節做出如下幾種可能的處罰:

 。1)通報雇主或所在的機構。
  (2)規勸其退出從事了科學不誠實行為的工作。
  (3)通報有關公共管理當局對該領域進行監督。
 。4)根據有關管理部門的特別要求擬定處罰聲明。
 。5)如觸犯刑律,移交警方處理。



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